国海证券燕文波:中小券商改革紧迫性更强

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回顾去年券商行业的举步维艰,尤其是中小券商业务压力更是难以承受。国海证券副总裁燕文波曾表示:宏观经济环境的变化让投行业务竞争变得更加的残酷,行业头部效应明显,中小券商要实现新的增长,改革成为非常紧迫的事情。

不得不说,券商行业的在去年的成绩可谓是“惨不忍睹”,据数据显示,2018年大约有9成的保荐代表IPO业务为零。这样的环境下,国海证券还是取得了不错的成绩,并且,也开始了投行大改革。

去年七月,国海证券推出投行改革方案。着力于对组织构架的调整,进行大部制改革的同时加强后台管控。

第一,业务的集中化管理。

将小团队业务模式变为集约化集中统筹管理,将收入考核变为根据利润合算。据了解,此次改革国海证券撤销了原有的14个业务部门和分公司,其中9个股权部门合并为权益业务总部,5个债券部门合并为固定收益业务总部。

第二,对中后台进行强化集中管理,加强对业务的管控。

在销售方面,加强发行、销售环节的独立性,成立相应的合理督导部门,增强专业性。同时建立归位尽责,业务部门尽责履职;加强对业务全流程环节质量控制,保证项目质量;有效补充内核人员,全面加强内核独立性和有效性,设立单独对口投行的风险管理部门,加强合规、风控、内核、稽核三道风控防线。

燕文波曾指出,“与国外先进的投行相比较,内资券商在员工执业行为管理方面还有很多待改进和待加强的空间。”而在此次改革中,国海证券也通过多种技术手段对员工执业行为进行合规监测、并严格根据制度要求加强跨墙管理及保密管理、对办公空间进行物理隔离、对信息系统进行隔离等举措,对员工执业行为进行了有效的规范。

投行业务竞争日渐激烈,中小券商承压要更加严重,燕文波认为,通过改革,可以有效的适应资本市场的熟悉万变。国海证券,也正是这场激烈竞争中,寻求全新改革带动增长的践行者。

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